Vụ Tập đoàn FLC: Chuyển hình phạt, bị cáo Trịnh Văn Quyết được giảm án 14 năm tù

Hội đồng xét xử tuyên phạt bị cáo Trịnh Văn Quyết 7 năm tù về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" (án sơ thẩm 18 năm tù); phạt 4 tỷ đồng về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" (án sơ thẩm 3 năm tù).

Sau 10 ngày xét xử và nghị án, sáng 26/6, Tòa án Nhân dân Cấp cao tại Hà Nội đã tuyên án phúc thẩm vụ án xảy ra tại Công ty Cổ phần Tập đoàn FLC (Tập đoàn FLC).

Chuyển hình phạt tù sang phạt tiền đối với tội “Thao túng thị trường chứng khoán”

Hội đồng xét xử phúc thẩm cho biết hiện hậu quả của vụ án đã được các bị cáo khắc phục toàn bộ. Tòa chấp nhận kháng cáo, giảm nhẹ hình phạt đối với các bị cáo, chuyển hình phạt tù sang phạt tiền đối với tội “Thao túng thị trường chứng khoán” đối với một số bị cáo.

Hội đồng xét xử tuyên phạt bị cáo Trịnh Văn Quyết 7 năm tù về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" (án sơ thẩm 18 năm tù); phạt 4 tỷ đồng về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" (án sơ thẩm 3 năm tù).

Trước đó, tổng hình phạt án sơ thẩm là 21 năm tù. Như vậy bị cáo Trịnh Văn Quyết được giảm án 14 năm tù.

Hai em gái của bị cáo Quyết là đồng phạm trong vụ án này cũng được giảm án. Bị cáo Trịnh Thị Minh Huế mức án 4 năm 6 tháng, phạt 3,5 tỷ đồng (án sơ thẩm 14 năm tù); Trịnh Thị Thúy Nga được tuyên án bằng thời gian tạm giam và phạt 3 tỷ đồng (án sơ thẩm 8 năm).

Tòa phúc thẩm xử phạt Hương Trần Kiều Dung (cựu Phó Chủ tịch Tập đoàn FLC) 3 tỷ đồng về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" (án sơ thẩm 2 năm tù); 3 năm 6 tháng tù về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" (án sơ thẩm 6 năm 6 tháng tù).

Một số bị cáo không kháng cáo nhưng có tình tiết mới cũng được Tòa phúc thẩm giảm án, để có mức án đồng bộ so với những bị cáo khác đã được giảm án.

Nhóm bị cáo là cựu cán bộ của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) được giảm án, trong đó có: Lê Hải Trà (cựu Phó tổng Giám đốc HOSE) 4 năm (sơ thẩm 5 năm tù về tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ"); Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị HOSE) 4 năm 6 tháng tù (án sơ thẩm 6 năm 6 tháng tù về tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ").

Bên cạnh đó, Hội đồng xét xử không chấp nhận kháng cáo đối với các bị hại có đơn. Theo Tòa phúc thẩm, toàn bộ thiệt hại vụ án đã được bị cáo Quyết khắc phục, mức bồi thường cho các nhà đầu tư được tính theo thời điểm họ mua cổ phiếu để xác định thiệt hại, do đó không có căn cứ để chấp nhận yêu cầu tăng mức bồi thường.

Cũng theo Tòa phúc thẩm, các nhà đầu tư khác chưa trình báo trong phiên tòa này có thể khởi kiện tại một vụ án dân sự khác.

Tòa cũng tuyên hủy bỏ các kê biên tài sản, phong tỏa tài khoản ngân hàng, tài khoản chứng khoán đối với các bị cáo trong vụ án.

Khiến các nhà đầu tư lầm tưởng cổ phiếu có giá trị

Tại phiên phúc thẩm, Hội đồng xét xử nhận định trong vụ án này, các bị cáo đã lợi dụng hoạt động của thị trường chứng khoán để thực hiện tội phạm, gây mất niềm tin trong xã hội, làm ảnh hưởng đến niềm tin và quyền lợi của các nhà đầu tư.

Trong số đó, Trịnh Văn Quyết là người chủ mưu, trực tiếp chỉ đạo, các bị cáo khác là đồng phạm tham gia giúp sức cho bị cáo Quyết.

Tại phiên phúc thẩm, bị cáo Quyết có các bị hại, một số đơn vị, tổ chức, địa phương... có hơn 5.000 đơn xin giảm nhẹ hình phạt cho bị cáo Quyết; hiện sức khỏe bị cáo có vấn đề, cần điều trị lâu dài; bị cáo tham gia nhiều hoạt động xã hội, tình nguyện, gia đình có công với cách mạng.

Bị cáo Quyết và 2 em gái là Trịnh Thị Minh Huế và Trịnh Thị Thúy Nga đã nộp đủ tổng cộng 2.467 tỷ đồng và nộp thừa hơn 46 tỷ đồng để đảm bảo công tác thi hành án.

“Việc khắc phục toàn bộ trách nhiệm dân sự về bồi thường trong vụ án của bị cáo thể hiện rõ trách nhiệm, thái độ ăn năn, hối cải, thái độ tích cực khắc phục hậu quả” - Tòa phúc thẩm ghi nhận, từ đó có cơ sở để chấp nhận kháng cáo của bị cáo Trịnh Văn Quyết để tuyên hình phạt vừa đủ răn đe, nghiêm minh cũng thể hiện sự khoan hồng của pháp luật.

Theo Hội đồng xét xử, từ tháng 5/2017 đến tháng 1/2022, bị cáo Trịnh Văn Quyết chỉ đạo người thân, cấp dưới mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng để lập hồ sơ, thủ tục thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng.

Các bị cáo sau đó thực hiện chuỗi hành vi thao túng thị trường đối với 5 mã cổ phiếu là AMD, HAI, GAB, FLC, ART. Sau khi giá cổ phiếu tăng, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo bán cổ phiếu, thu lợi bất chính hơn 723 tỷ đồng.

Bên cạnh đó, từ năm 2014 đến tháng 9/2016, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo lãnh đạo, nhân viên Công ty Faros (mã cổ phiếu ROS), các công ty thuộc Tập đoàn FLC và người thân, họ hàng đứng tên làm cổ đông góp vốn, để thực hiện các thủ đoạn lập và ký khống hồ sơ góp vốn, qua đó nâng khống vốn điều lệ của Công ty Faros từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng. Sau đó bị cáo Quyết niêm yết bán cổ phần, chiếm đoạt 3.621 tỷ đồng của các nhà đầu tư.

Các bị cáo thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) đã sử dụng những thông tin gian dối trên Báo cáo tài chính kiểm toán và hồ sơ tài liệu của Công ty Faros cung cấp để chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HOSE.

Các bị cáo biết rõ các báo cáo kiểm toán, báo cáo tài chính của Công ty Faros chưa được kiểm toán chặt chẽ, còn nhiều nội dung lưu ý quá lớn, chưa đủ điều kiện để chấp thuận niêm yết trên sàn chứng khoán.

Tuy nhiên, bị cáo Lê Hải Trà, cựu Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) theo chỉ đạo của cấp trên là Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HOSE) vẫn chấp thuận cho niêm yết cổ phiếu mã chứng khoán ROS khi chưa đủ điều kiện, gây thiệt hại cho các nhà đầu tư.

“Hành vi của các bị cáo khiến các nhà đầu tư lầm tưởng cổ phiếu có giá trị, từ đó dẫn đến thiệt hại cho các nhà đầu tư” - Hội đồng xét xử đánh giá.

Mặc dù không có kháng cáo, nhưng được Tòa triệu tập đến phiên phúc thẩm, các bị cáo trình bày được các tình tiết mới, thể hiện ăn năn, hối cải, thể hiện sự tích cực trong khắc phục hậu quả vụ án, do đó Hội đồng xét xử thấy có căn cứ để giảm nhẹ hình phạt cho các bị cáo./.